青岛日报社/观海新闻3月21日讯 企业出现违法行为，是严厉惩罚还是“从轻发落”，依据什么作出处罚决定？3月21日，青岛自贸片区举行市场监管领域执法“观察期”制度发布暨企业合规建设交流会，创新实施市场监管领域执法“观察期”制度，打造企业合规治理服务新模式。
新技术、新业态、新经营模式，是新质生产力的重要来源，然而这些新事物在发展初期往往缺乏成熟管理经验和明确法律规范，市场主体在探索过程中可能面临较高的法律风险。青岛自贸片区《关于推进市场监管领域执法“观察期”制度试点的意见》，在此背景下诞生。该制度实施后，市场监管部门在收到监察建议、司法建议、检察建议、公安提示函等“三书一函”或者企业申请后，按程序进行受理审查，对符合条件的企业可设定“观察期”，委托第三方机构指导企业制定并实施合规整改计划，并将其合规整改情况作为市场监管部门从轻、减轻或不予行政处罚等决定的重要裁量因素。
执法“观察期”制度，是对现有从轻处罚、减轻处罚、不予处罚等执法政策的补充完善，为市场主体提供一定试错空间，降低企业在创新过程中的法律风险。这一制度试点，将推动监管方式由行政处罚的结果导向转向合规溯源的治理导向，有助于为企业创造更包容的法治化营商环境，促进企业合规治理、行业规范发展。
“过去企业出现违法行为，往往面临行政处罚和声誉受损双重压力。现在随着‘观察期’制度的实施，企业有更多时间自查自纠，避免了不必要的行政处罚。”青岛怡坤物流有限公司行政部经理张磊刚刚受聘“行业合规引导员”，他对执法“观察期”制度非常赞同，认为“既有力度又有温度”。
在该制度下，企业可以在监管部门和第三方机构辅导下，对自身经营行为全面梳理，有效识别、控制涉案合规风险，及时改正涉嫌违法违规行为，建立应对企业合规风险长效机制，获得从轻、减轻或不予行政处罚的机会。同时，执法部门可以更加精准地把握违法行为的性质和程度，增强政府与企业之间的互信和合作。
“该制度旨在为全区企业创新创业提供支持与帮助，构建一个新的合规服务体系。这并不意味着对违法行为的放任与纵容，相反，我们将采取更精准、科学的监管方式，确保市场秩序的稳定与公正。期待在这一制度的推动下，企业能够自觉合规运营，创新成果不断涌现。”青岛自贸片区审批管理部（市场监督管理局）部长王敏表示。
促进企业合规守法经营，减少和预防类似案件再发，执法“观察期”制度希望实现“办理一案、治理一类、影响一域”的积极示范效应。青岛自贸片区也将以市场监管领域合规改革为突破，积极促进民事、刑事、行政合规一体化建设，创新打造“前置规范+全程服务+包容审慎”的全链条、全周期、全方位合规营商服务体系。（青岛日报/观海新闻记者 王凯）
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